Por qué y cómo conectar sus diferentes Sistemas de Cumplimiento de PLD

Por qué y cómo conectar sus diferentes Sistemas de Cumplimiento de PLD
Una solución tecnológica integrada mejora el trabajo continuo del departamento de Cumplimiento de PLD

 

Repasemos algunas de las trampas que enfrentan las instituciones financieras al tener diferentes Sistemas PLD (Prevención de Lavado de Dinero). Planeo compartir con ustedes algunas de las mejores prácticas en la industria y conclusiones clave sobre la consolidación de sistemas que aprovechan la mejor tecnología y datos de su clase.

 

Podemos comenzar observando un día en la vida de un oficial de cumplimiento para ilustrar las complejidades que enfrentan los equipos de cumplimiento en 2019.

 

Con la gran cantidad de obligaciones regulatorias que existen, muchas organizaciones han desarrollado soluciones para abordar cada requisito único.

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6 formas de transformar su programa Monitoreo de Controles Continuos (CCM)

ESTUDIO DE MONITOREO CONTINUO
Soluciones de Monitoreo de Controles Continuos (CCM)

 

Un estudio del estado de la auditoría interna de 2019 elaborado por PwC, identificó seis formas de transformar la Auditoría Interna en una función de ajuste digital. Examinamos seis hábitos adicionales que los ejecutivos dicen que mejorarán sus funciones de auditoría interna.

 

El estudio contempló a más de 2,000 ejecutivos y miembros de la junta en todo el mundo, tratando de identificar comportamientos que conducen a un riesgo de ajuste digital, auditoría interna y funciones de cumplimiento.
El informe sugiere garantizar la supervisión continua de los controles para que la organización sea más ágil. Continuar leyendo «6 formas de transformar su programa Monitoreo de Controles Continuos (CCM)»

¿Qué grado de madurez presenta su equipo de auditoría interna?

¿Qué grado de madurez presenta su equipo de auditoría?

 

La fundación de investigación del IIA (Instituto de auditores internos) ha publicado recientemente un estándar de comparación global que examina la madurez de los departamentos de auditoría interna. Más de 2500 directores ejecutivos de auditoría de todo el mundo ofrecieron su opinión sobre este tema y la importancia de aumentar la sofisticación de los departamentos de auditoría interna.

 

Realizar estudios comparativos sobre la madurez de los departamentos de auditoría interna ayuda a las organizaciones a desarrollar estrategias Continuar leyendo «¿Qué grado de madurez presenta su equipo de auditoría interna?»

Gobierno Empresarial de Información y Tecnología, una perspectiva de la alta dirección

Portada Auditoría-y-Gobierno-TI
El marco de COBIT como guía de Gobierno Empresarial de TI

 

En un mundo donde la transformación digital y la ciberseguridad comienzan a ser prioridad de la alta dirección debido a las oportunidades de negocio, presiones del mercado e incidentes sobre seguridad y privacidad, es ahí donde es necesario el gobierno empresarial de Information & Tecnology (I&T).

 

Los proyectos de transformación digital conllevan una necesidad de alinear los esfuerzos desde una perspectiva de negocio, de información y tecnología. El gobierno corporativo requiere extenderse para poder evaluar las necesidades y alternativas para la creación de valor, tomar decisiones y priorizar las inversiones, para finalmente monitorear el logro de los resultados esperados.

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La importancia de la Auditoría en Seguridad de la Información

La importancia de la Auditoría en Seguridad de la Información
La auditoría en Seguridad de la Información genera una protección a sus activos más valiosos

 

Los sistemas informáticos que generalmente utilizan las organizaciones son cada vez más complejos, con mayores interconexiones y con más controles de seguridad. Cada día cobra una mayor importancia el realizar una auditoría de Seguridad a estos componentes, para conocer exactamente las vulnerabilidades de nuestros sistemas y los riesgos a los que están expuestos, para así prevenir consecuencias indeseables.

 

Los sistemas informáticos se encuentran especialmente expuestos al ataque de usuarios maliciosos, hackers y otra serie de intromisiones que pueden afectar severamente, el correcto funcionamiento de los sistemas y se puede ver comprometida información sensible de los procesos de negocio soportados por estos sistemas.

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Seguimiento a la prevención del soborno y la corrupción bajo un análisis de datos riguroso.

Un seguimiento analítico para la prevención del soborno y la corrupción.
Para el Cumplimiento efectivo implica la analítica constante de todos los datos y transacciones de la organización.

 

La corrupción es uno de los peores males que asechan a las organizaciones en nuestro país, es un fenómeno que tiene graves consecuencias tanto para el sector público, como para el sector privado. En los últimos años se ha convertido en un tema de la discusión pública nacional, se han creado políticas y estrategias para combatirla, pero… ¿Cuál es la mejor manera de combatir la corrupción y el soborno?

 

No basta con la adopción e implementación de las políticas públicas que regulan y sancionan la corrupción y el soborno, porque que no garantizan el cumplimiento total de la ley, se requiere tomar acciones más estratégicas que Continuar leyendo «Seguimiento a la prevención del soborno y la corrupción bajo un análisis de datos riguroso.»

6 pasos esenciales para implementar el análisis de datos en la auditoría interna

6 pasos para implementar un análisis de datos en Auditoría Interna
Realiza de manera eficiente un análisis de datos con el software CaseWare IDEA®

 

Los datos sobre su organización pueden ser una herramienta poderosa, y los auditores internos están aprovechando cada vez más una variedad de tecnologías como IDEA® para incorporar análisis de datos en sus auditorías. Sin embargo, el uso de análisis de datos puede ir mal si los conocimientos que aportan al proceso de toma de decisiones no se interpretan correctamente.

 

Es este temor de malinterpretar los datos con consecuencias potencialmente ruinosas lo que hace que muchos directores ejecutivos de auditoría, no estén seguros de usar el análisis de datos como parte de su proceso de auditoría estándar. De acuerdo con el Informe de Auditoría Interna de América del Norte 2018 del IIA, solo el 62% de los CAE informaron que han implementado parcial o totalmente el análisis de datos en el proceso de auditoría. (Una mejora del 42% en 2017.)

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Dejando huella en el Sector Financiero Mexicano

Cynthus en el VIII Seminario de Continuidad 2018 ABM
Cynthus presente en los eventos de la ABM en México 2018

 

La Asociación de Bancos de México (ABM) es el organismo encargado de representar los intereses generales de la Banca, tiene como asociados a más de 50 instituciones financieras en todo el territorio nacional. El Club de Banqueros se alberga en uno de los edificios coloniales más emblemáticos del centro histórico de la Ciudad de México que data del año 1548 y desde 1990 congrega al gremio financiero de nuestro país.

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Puntos de vista de Cangemi: «Los auditores internos mejoran aún más los procesos empresariales gracias al uso de un programa de análisis de datos»

Puntos de vista de Cangemi: Los Auditores mejoran los procesos empresariales con el Análisis de Datos
Puntos de vista de Cangemi: Los Auditores mejoran los procesos empresariales con el Análisis de Datos

Michael P. Cangemi, que en el pasado ocupó varios puestos ejecutivos, es investigador principal y miembro del consejo consultor del Laboratorio de auditoría continua e informes de la Universidad Rutgers (Nueva Jersey, EE.UU). Las opiniones expresadas en este artículo pertenecen exclusivamente al autor.

Recientemente, un tema constante que surge al escribir sobre la auditoría interna es su contribución a la mejora del proceso de negocio y de los controles internos.

Este concepto, de todas las funciones de la empresa centradas en lograr los objetivos, que incluyen aumentar al máximo los Continuar leyendo «Puntos de vista de Cangemi: «Los auditores internos mejoran aún más los procesos empresariales gracias al uso de un programa de análisis de datos»»

CYNTHUS dentro de las 50 mejores Consultoras de TI en México 2018

CYNTHUS dentro de las 50 mejores consultoras de TI en México
«Por quinto año consecutivo CYNTHUS es considerada una de las 50 mejore consultoras de TI en México»

 

Por quinto año consecutivo CYNTHUS se coloca dentro del ranking de las 50 mejores consultoras de TI en México de la Revista Consultoría.
Dicho ranking, busca ser una herramienta informativa y objetiva para todas las organizaciones que se encuentran en la búsqueda constante de los mejores proveedores de productos y servicios en Tecnologías de la Información de nuestro país. Continuar leyendo «CYNTHUS dentro de las 50 mejores Consultoras de TI en México 2018»